Состав преступления и виды незаконного предпринимательства

Незаконное предпринимательство (ст. 171

Объектом преступления являются общественные отношения в экономической сфере.

Объективная сторона характеризуется совершением одного из следующих деяний:

осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации – имеет место лишь в тех случаях, когда в Едином государственном реестре юридических лиц и Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

– представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, – представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности;

– осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий.

К обязательным элементам объективной стороны относятся: последствия в виде причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству или извлечения дохода в крупном размере.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Субъектом преступления может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Квалифицирующие признаки предусмотрены ч. 2 ст. 171 УК РФ.

Незаконная банковская деятельность (ст. 172

Объективная сторона состоит в осуществлении банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Решение о государственной регистрации кредитной организации принимается Банком России. Внесение в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о создании, реорганизации и ликвидации кредитных организаций, а также иных предусмотренных федеральными законами сведений осуществляется уполномоченным регистрирующим органом на основании решения Банка России о соответствующей государственной регистрации.

Осуществление банковских операций производится только на основании лицензий, выдаваемых Банком России, которые учитываются в реестре выданных лицензий на осуществление банковских операций. В ней указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Субъект преступления – специальный – руководители кредитных организаций.

Незаконное предпринимательство состав и виды этого преступления

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК). Закон предусматривает уголовную ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Объект пре­ступления — совокупность общественных отношений, складыва­ющихся в процессе осуществления предпринимательской деятельности в установленном законом порядке. Здесь имеется в виду де­ятельность, в принципе разрешенная законом, но осуществляемая с нарушением установленного порядка. Если же лицо осуществля­ет деятельность, запрещенную законом, оно несет ответственность по иным статьям УК (например, за незаконное производство ору­жия — по ст. 223 УК; наркотических средств, психотропных ве­ществ — по ст. 228 УК).

Объективная сторона преступления вы­ражается в незаконном предпринимательстве.

Согласно ст. 2 ГК РФ предпринимательской является самосто­ятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направлен­ная на систематическое получение прибыли от пользования иму­ществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Эту деятельность можно осуществлять как с об­разованием юридического лица, так и без такового. Но она обяза­тельно должна быть зарегистрированной. А на занятие определен­ными видами деятельности, кроме того, требуется получение спе­циального разрешения (лицензии).* Это, например, юридическая, фармацевтическая, строительная, медицинская, туристическая, экскурсионная и другие виды деятельности. Несоблюдение ука­занных требований закона превращает предпринимательство в не­законную деятельность.

Незаконное предпринимательство может проявляться:

1) в осуществлении предпринимательской деятельности без ре­гистрации, т.е. без получения в установленном законом порядке свидетельства о регистрации;

2) в осуществлении предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), когда такое разрешение (лицензия) обязательно;

3) в осуществлении ее с нарушением условий лицензирования. Это может быть: занятие деятельностью, не обусловленной лицен­зией; осуществление деятельности по лицензии, выданной на имя другого лица; использование на территории одного субъекта Феде­рации лицензии, выданной для осуществления деятельности на территории другого; нарушение специальных условий лицензиро­вания, устанавливаемых для отдельных видов предприниматель­ской деятельности, и т д.

Условиями уголовной ответственности за данное преступление является, во-первых, причинение крупного ущерба гражданам, организациям, государству или, во-вторых, извлечение дохода в крупном размере. По конструкции состав, таким образом, являет­ся материально-формальным. Крупный размер — понятие оценоч­ное, его размер устанавливается в каждом конкретном случае. Крупный размер дохода установлен законом в примечании к ст. 171 УК, его сумма должна превышать двести минимальных размеров оплаты труда.

С субъективной стороны деяние, повлекшее причинение круп­ного ущерба гражданам, организациям или государству, характе­ризуется виной в виде как прямого, так и косвенного умысла; а деяние, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, — виной в виде прямого умысла.

Субъект преступления физичес­кое вменяемое лицо, достигшее 16 лет, как частное, так и индиви­дуальный предприниматель, а также руководитель коммерческой организации.

Квалифицирует деяние в соответствии с ч. 2 ст. 171 УК: а) совершение его организованной группой; б) извлечение дохода в особо крупном размере, т.е. на сумму, в пятьсот раз превышающую минимальный размер оплаты труда (примечание к ст. 171 УК); в) совершение лицом, ранее судимым за незаконное предприни­мательство или незаконную банковскую деятельность (ответствен­ность за нее предусмотрена ст. 172 УК).

Незаконное предпринимательство следует отличать от лже­предпринимательства (ст. 173 УК), т.е. от создания коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую деятельность, имеющего целью получение кредитов, освобожде­ние от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или при­крытие запрещенной деятельности, причинившего значительный ущерб гражданам, организациям, государству. Таким образом, при незаконном предпринимательстве лицо реально осуществля­ет какую-либо деятельность, но с нарушением установленного за­коном порядка, а при лжепредпринимательстве у него отсутствует намерение заниматься тем видом деятельности, который им за­явлен.

*См.: ГК РФ; ст. 34, 35 Закона РСФСР «О предприятиях и предприниматель­ской деятельности» // ВВС. 1990. № 30. Ст. 418; 1992. № 34. Ст. 1&66; постановле­ние Правительства РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» и Поря­док ведения лицензионной деятельности, утвержденный этим постановлением // СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 69; Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 16 сентября 1998 г. // Российская газета. 1998. 3 окт.

В – 61 Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретённых другими лицами преступным путём (ст. 174): понятие, состав и виды. Соотношение со схожими составами.

ЛегализацияУК РФ различает два вида легализации денежных средств или имущества, приобретенных преступным путем:

  • легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ);
  • легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ).

Объектом этих преступлений являются общественные отношения в экономической сфере.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ)

Предмет преступления – денежные средства или иное имущество, приобретенные другими лицами заведомо для виновного преступным путем.

Объективная сторона состоит в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Под финансовыми операциями и другими сделками следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей. К сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование.

При этом ответственность наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом.

Преступление имеет формальный состав и является оконченным после совершения указанных действий. При этом не имеет значения в России или за ее пределами получены эти средства, а также кем именно — самим субъектом преступления или иными лицами.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом и целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Субъектом преступления может быть любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, за исключением лиц, которые сами приобрели денежные средства и иное имущество в результате совершения преступления.

По ч. 2 ст. 174 наступает ответственность за те же деяния, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору, б) неоднократно, в) лицом с использованием своего служебного положения. Часть 3 предусматривает ответственность за деяния, совершенные организованной группой или в крупном размере. Однако конкретное содержание последнего признака в законе не раскрыто (оценочный признак).

32.2. Преступления, посягающие на основы предпринимательской и банковской деятельности. Незаконное предпринимательство: понятие, состав и виды

Преступления, посягающие на основы предпринимательской, банковской деятельности, рассмотрим на примере незаконного предпринимательства.

Незаконное предпринимательство — это предусмотренное ст. 171 УК умышленное общественно опасное активное поведение, которое может быть выражено в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, и таким образом причиняет крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном (особо крупном) размере.

Общественная опасность преступления заключается в подрыве основ свободной рыночной экономики, угрозе экономическому благополучию государства, поскольку незаконное предпринимательство приводит к развитию теневой9quot;, неподконтрольной ему части экономики.

Это интересно:  Разбой и смежные составы преступления, их сходства и различия

Статья 171 УК состоит из двух частей. В ч. 1 отражен основной состав преступления, а в ч. 2 — квалифицированный состав, выражающие деяния, относящиеся к категории преступлений соответственно небольшой и средней тяжести.

Основной объект преступного посягательства — установленная законом предпринимательская деятельность. Дополнительный объект — чужая собственность (гражданина, организации, государства).

Объективная сторона составов преступления выражается деянием в форме действия — осуществлении предпринимательской деятельности: а) без регистрации или б) без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна.

Предпринимательская деятельность — это самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицом, зарегистрированным в качестве предпринимателя в установленном законом порядке (см. п. 1 ст. 2 ГК). Эта деятельность должна быть разрешена законом.

Предпринимательской деятельностью вправе заниматься гражданин (т.е. физическое лицо) без образования юридического лица (так называемый индивидуальный предприниматель) или образовав таковое (т.е. коммерческую или некоммерческую организацию) (см. ст. 23; гл. 4 ГК).

И физическое, и юридическое лица становятся субъектами предпринимательской деятельности в момент их государственной регистрации (см. п. 1, 2 ст. 23, п. 2 ст. 51 ГК).

Квазипредпринимательская деятельность (проституция, наркобизнес, незаконная торговля оружием и т.д.) не входит в юрисдикцию п. 1 ст. 2 ГК, поэтому не может при наличии к тому основания рассматриваться в контексте ст. 171 УК.

Предпринимательство по отдельным видам деятельности может осуществляться только на основании лицензии. Перечень видов деятельности, на которые требуются лицензии, закреплен в ст. 12 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Лицензия представляет собой специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью (см. ст. 3 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ).

Пленум Верховного Суда РФ в п. 17 постановления от 18.11.2004 № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» (далее — постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23) разъяснил, что если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых допустимо только на основании лицензии, исключен соответствующий вид деятельности, то в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный ст. 171 УК.

По законодательной конструкции составы преступления являются формально-материальными. Преступление окончено (составами) либо в момент извлечения дохода в крупном (см. ч. 1) или особо крупном (см. ч. 2) размере (в формальной части конструкции) либо в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству (в материальной части конструкции).

Пленум Верховного Суда РФ предложил доходом в контексте ст. 171 УК считать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности (см. п. 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23). Между тем казуальная практика Верховного Суда РФ формировалась в ином направлении. Скрытый от государства (неконтролируемый) доход Президиум Верховного Суда РФ определил как разницу между полученной от предпринимательской деятельности выгодой и расходами, понесенными в результате этой деятельности. Судебная коллегия Верховного Суда РФ такой доход увидела в разнице между полученной от предпринимательской деятельности прибылью и расходами, понесенными в результате данной деятельности.

Терминологическая неразбериха в толковании диспозиции нормы, отраженной в ст. 171 УК, возможно, была вызвана тем, что Верховному Суду РФ в рамках определенной ст. 126 Конституции компетенции предоставлено право толковать лишь судебную практику. Поэтому, раскрывая смысл законодательных терминов, под доходом, видимо, пришлось подразумевать чистую прибыль, а под прибылью — валовую прибыль (выгоду). Если это действительно так, то остается недоумевать о произошедшем кардинально ином определении Пленумом Верховного Суда РФ скрытого от государства дохода. Если же нет, то возникает вопрос об уровне компетентности представителей Президиума и Судебной коллегии Верховного Суда РФ.

Субъект преступного посягательства — физическое вменяемое лицо, достигшее к моменту его совершения 16-летнего возраста и являющееся субъектом экономической деятельности.

Субъективная сторона составов преступления характеризуется виной в форме умысла. Мотивы для квалификации деяния как преступления значения не имеют, однако незаконное предпринимательство осуществляется, как правило, из корыстных побуждений.

Квалифицирующие признаки закреплены в ч. 2 ст. 171 УК.

А. Организованная группа (см. ч. 3 ст. 35 УК).

Б. Извлечение дохода в особо крупном размере, т.е. дохода, сумма которого превышает 6 млн руб. (см. примечание к ст. 169 УК).

В чем заключается незаконная предпринимательская деятельность в РФ? Незаконное занятие и осуществление предпринимательской деятельности: состав преступления, примеры, виды и признаки деятельности

Деятельность предпринимателя признается законной только в случае, когда он встал на учет (зарегистрировался), в установленном порядке в уполномоченном органе.

Любые действия человека в сфере предпринимательства без регистрации или с нарушением оной, могут быть признаны незаконными, что влечет и соответствующее наказание за подобную деятельность.

Какая деятельность является законной, а какая нет, определяет действующее законодательство.

Ниже мы будем говорить именно о незаконной, но начнем с определения ее как вида.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Что такое незаконное предпринимательство?

То есть прежде чем начать, к примеру, торговать, нужно получить от государства разрешение, зарегистрироваться.

Предпринимательская деятельность подразумевает под собой, что лицо, пожелавшее ею заниматься, зарегистрировавшись, становится физическим или юридическим лицом.

Физическое лицо – это человек, который вступает в те или иные правоотношения. То есть любой из нас. Определяется самим фактом существования. А в рассматриваемом нами случае – индивидуальный предприниматель.

Юридическое лицо – это организация, организованная гражданами или государством, состоящая из физлиц и зарегистрированная в установленном порядке в госоргане. Основное назначение – занятие экономической (предпринимательской) деятельностью. Может быть коммерческой, извлекающей прибыль, или некоммерческой, не получающей ее в результате своей деятельности.

Предприниматель – человек, занятый экономической деятельностью (бизнесом) с целью извлечения из нее прибыли. Может быть, как физическим, так и юридическим лицом.

Законное предпринимательство – бизнес с соблюдением требований законодательства.

Теперь подробнее о последнем.

Виды незаконного предпринимательства

Нужно различать сам незаконный бизнес и нарушение правил его ведения.

К последним, в частности, относятся плохое качество товаров и услуг, нарушение правил торговли, трудового законодательства.

Закон выделяет несколько видов незаконного предпринимательства:

  1. Отсутствие регистрации, иначе говоря, нарушение порядка образования физического или юридического лица.
  2. Отсутствие лицензии, разрешения на определенный вид деятельности.
  3. Нарушение лицензионных требований. Например, лицензией предусмотрена торговля только на стационарной торговой точке, а предприниматель вместо этого организовал выездную.

В качестве иллюстрации приведем несколько случаев подобного бизнеса.

Гр. М, являясь предпринимателем, организовал поставку природного газа. Однако лицензии на подобный род занятий у него не было. К тому же и получать ее в установленном порядке он и не собирался.

В результате своих противоправных действий он получил прибыль, которая составила несколько миллионов рублей. Это и есть незаконное ведение предпринимательской деятельности.

В ходе предварительного и судебного следствий было установлено, что законных оснований на ведение этого бизнеса у него не было, так как отсутствовала лицензия, следовательно, полученный доход незаконен.

В итоге гражданин М был привлечен к ответственности.

Еще один пример, когда незаконное осуществление предпринимательской деятельности было сопряжено с использованием поддельных документов.

Некий гражданин открыл ООО, воспользовавшись чужими документами, подделав подпись их владельца, при этом он сообщил в регистрационный орган заведомо ложные сведения о юридическом адресе.

Занялась его организация финансовыми операциями. В просторечье отмывкой (обналичиванием) денег. Лицензии ООО не имело. Извлеченный доход составил 20 миллионов рублей. Это объективные признаки незаконного предпринимательства. Гражданин был привлечен к ответственности.

Незаконное предпринимательство состав преступления

Любое преступное деяние – прежде всего действие, направленное против чего либо или кого либо.

Незаконное предпринимательство состав и виды этого преступления::

  1. Субъект деяния, то есть человека или группу лиц, к нему причастных.
  2. Объект. Им может быть, как отдельный гражданин, так и имущество человека, организаций, государства, правоотношения.
  3. Место действия, время его, продолжительность (завершенность или нет).
  4. Умысел на совершение. Есть ряд деяний, которые могут быть признаны преступными без наличия умысла. Но рассматриваемое нами к ним не относится. Важно помнить, что именно умысел, а равно и обращенный в личную собственность доход, являются в данном случае определяющим.

Незаконное предпринимательство в РФ может быть признано преступлением, если:

  • получен и обращен в собственность доход от противоправного действия;
  • нарушено действующее законодательство в части создания образования, регистрации юридического или физического лица, получения лицензии, предоставление в регистрирующий орган ложных сведений.

Законодательство

Лицо, уличенное в незаконном бизнесе, может быть привлечено, как к уголовной, так и административной ответственности.

Административная ответственность наступает в случае малозначимости проступка.

Наказание за него – штраф. В соответствии со 14 статьей КоАП за подобное деяние придется уплатить штраф в размере:

  • за отсутствие регистрации (для граждан) – 500 руб. — 2000 рублей (14.1 КоАП);
  • за отсутствие лицензии уплатит от двух тысяч до 2500 руб., при этом продукция и прочее будут конфискованы.

Должностные лица выплатят в казну от 4000 до 5000, так же с конфискацией или без нее.

С юридических лиц – от 40 тыс. до 50000 рублей. Так же с конфискацией или без оной (статья 14.2 КоАП).

Незаконная продажа товаров (иных вещей), свободная реализация которых запрещена или ограничена законодательством, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч рублей с конфискацией предметов административного правонарушения или без таковой; на должностных лиц — от трех тысяч до четырех тысяч рублей с конфискацией предметов административного правонарушения или без таковой; на юридических лиц — от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей с конфискацией предметов административного правонарушения или без таковой.

При отсутствии лицензии штраф составит:

  • для граждан – от 1500 до 2000 рублей;
  • для должностных лиц – от 3 тыс. до четырех;
  • для юрлиц – от тридцати до сорока.(Ст. 14.3 КоАП).

Если налицо грубое нарушение, то штраф составит от 4000 до 5000 рублей и на три месяца могут запретить деятельность (для граждан).

  • на должностных лиц – от 4000 до 5000 рублей;
  • на юрлиц – от 40 тыс. до 50 тысяч. Возможна и приостановка деятельности. Срок – три месяца. (Ст. 14.4, КоАП).

    Продажа товаров, не соответствующих образцам по качеству, выполнение работ либо оказание населению услуг, не соответствующих требованиям нормативных правовых актов, устанавливающих порядок (правила) выполнения работ либо оказания населению услуг, за исключением случаев, предусмотренных статьей 14.4.2 настоящего Кодекса, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц — от трех тысяч до десяти тысяч рублей; на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей. Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 настоящей статьи, —

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц — от семи тысяч до пятнадцати тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, — от пятнадцати тысяч до тридцати тысяч рублей с конфискацией предметов административного правонарушения либо без таковой; на юридических лиц — от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей с конфискацией предметов административного правонарушения либо без таковой.

За более грубые нарушения закона, сопряженные с нанесением крупного ущерба, большого дохода, обращенного в собственность, подделки документов, предоставления ложных сведений и тому подобных действий полагается уголовное наказание по статьям 171 (пункты 1 и 2) и 172 (пп. 1,2).

    Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, —

наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо арестом на срок до шести месяцев.

  • То же деяние:
    • совершенное организованной группой;
    • сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, — утратил силу.

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

    Примечание. Утратило силу.

      Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, —

    наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

  • То же деяние:
    • совершенное организованной группой;
    • сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, — утратил силу.

    наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового.

    Незаконное предпринимательство крупный ущерб — это недополученный государством доход, то есть не перечисленные в казну налоги. При этом при исчислении ущерба учитываются только доходы, расходы правонарушителя во внимание не принимаются. В общую сумму включаются, как уже полученные денежные средства, так и стоимость продукции, на момент расследования не реализованной.

    Далее нанесенный ущерб в сумме рассчитывается по общим правилам.

    Как доказать?

    Доказательство любого противоправного деяния – это компетенция правоохранителя. В данном конкретном случае нужно доказать причастность к совершению. То есть сам факт деяния (отсутствие лицензии, к примеру), факт получения дохода (систематического). Кроме этого нужно доказать еще и тот факт, что доход был обращен в собственность правонарушителя.

    Кто и куда может пожаловаться?

    На незаконный бизнес могут пожаловаться, как просто граждане, так и любые юридические лица. Жалобу лучше всего направить в налоговую службу или в ОБЭП МВД. Заявление нужно написать развернуто с указанием своих контактов.

    Помните, анонимки к рассмотрению не принимаются.

    Наказание правонарушителя

    Выше мы уже подробно перечислили возможные наказания, предусмотренные для человека, которым осуществляется незаконная предпринимательская деятельность в РФ.

    Наказание пособника

    Человек, регулярно оказывающий помощь, услуги лицу, занятому незаконной деятельностью или группе таких предпринимателей, по определению, считается членом организованной группы. А это уже преступное сообщество и незаконное участие в предпринимательской деятельности.

    Следовательно, его промысел подпадает под действие УК. Наказание за пособничество будет соответствующим. В отношении гражданина, должностного лица, организации, один раз оказавших помощь, наложение взыскания рассматривается индивидуально, в зависимости от характера деяния. Но чаще всего в рамках КоАП, глава 14.

    Заключение

    В заключение нужно сказать следующее: в области предпринимательства многие вопросы отнесены на усмотрение местных органов и надзорных структур. Поэтому и возможны всякого рода перегибы в отношении лиц, занятых бизнесом. Для того, чтобы уберечь себя от возможных неприятностей стоит консультироваться с юристом, как в процессе работы, так и при получении лицензии, регистрации и тому подобное. Надеемся теперь вам стало более понятным, что из себя представляет незаконное занятие предпринимательской деятельностью.

    Смотрите на видео: какая предпринимательская деятельность может быть признана незаконной.

    Не нашли ответа на свой вопрос? Узнайте, как решить именно Вашу проблему — позвоните прямо сейчас:

    Состав преступления и виды незаконного предпринимательства

    Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, находится, прежде всего, в гражданско-правовых отношениях как основных для предпринимательства, а уголовно-правовые предписания незаконного предпринимательства как охранительные правоотношения вытекают из гражданско-правовых правоотношений. Одновременно из этих же гражданско-правовых отношений могут быть выведены и уголовно-правовые отношения не только при незаконном предпринимательстве, но и при совершении других преступлений в сфере экономической деятельности. Отсюда вытекает важность выявления объекта незаконного предпринимательства, который является основой квалификации преступлений в сфере экономической деятельности.

    По общему мнению ученых-юристов, под объектом рассматриваемого преступления следует понимать установленный законом порядок, обеспечивающий нормальное осуществление предпринимательской деятельности.

    Под непосредственным объектом незаконного предпринимательства следует понимать порядок легитимации предпринимательской деятельности, а не порядок ее осуществления, поскольку «порядок осуществления» предпринимательской деятельности — слишком обширное понятие [1] .

    Незаконное предпринимательство относится к числу «предметно-беспредметных» преступлений. Так, незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода, относится к числу «беспредметных» преступлений. Незаконное предпринимательство, причинившее крупный ущерб, является «предметным».

    Перейдем к рассмотрению объективной стороны преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ.

    Состав преступления альтернативный, формально-материальный. УК РФ связывает преступность деяния либо с причинением крупного ущерба, либо с извлечением дохода в крупном размере (ч.1, ч.2 ст.171 УК РФ). В первом случае в объективную сторону преступления входят общественно опасные последствия и причинная связь между деянием и последствиями (материальный состав). Извлечение дохода в крупном размере указывает на масштаб незаконной деятельности, однако не является общественно опасным последствием (формальный состав).

    Объективная сторона составов преступления заключается в незаконном предпринимательстве, т.е. в занятии инициативной самостоятельной деятельностью, осуществляемой на свой риск и направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, самовольно, не на законных основания

    Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 171 УК РФ, характеризуется действиями, последствиями и причинной связью между ними. В качестве альтернативных действий (форм незаконного предпринимательства) уголовный закон называет:

    1) в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации;

    2) в осуществлении предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации;

    3) в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения;

    4) в осуществлении предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), когда оно обязательно;

    5) в осуществлении предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований и условий.

    Отдельные исследователи объединяют перечисленные формы незаконного предпринимательства в три-четыре формы преступной деятельности.

    Рассмотрим каждое из оснований подробнее.

    1) в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации.

    Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации имеет место: 1) когда лицо занимается предпринимательской деятельностью без образования юридического лица или создает коммерческую организацию без обращения за регистрацией в федеральные органы исполнительной власти; 2) когда лицо подало документы на государственную регистрацию предпринимательской деятельности и занимается ею, не дожидаясь принятия решения по его вопросу; 3) когда лицо получило отказ (законный или незаконный) в государственной регистрации, но, тем не менее, продолжает осуществлять предпринимательскую деятельность.

    В любом из перечисленных случаев, как разъяснил ВС РФ, для наличия этой формы незаконного предпринимательства необходимо установление факта отсутствия в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей записи о создании юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо, наоборот, присутствия записи о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (п.3 постановления Пленума ВС РФ №23).

    2) в осуществлении предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации.

    Пленум ВС РФ полагает, что под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например, не были представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам) (п. 3 постановления Пленума ВС РФ).

    Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации будет также иметь место, когда юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имея регистрационное свидетельство на один вид предпринимательской деятельности, осуществляет другую хозяйственную деятельность или в ином месте, или в иной организационно-правовой форме [2] .

    3) в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения.

    Согласно разъяснениям Пленума ВС РФ под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности (п. 3 постановления Пленума ВС РФ N 23).

    В число документов входят, например, протоколы (договоры) о создании юридического лица, учредительные документы юридического лица, документ об уплате государственной пошлины, решение о реорганизации юридического лица, договор о слиянии или присоединении, передаточный акт или разделительный баланс, основные документы лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, и др.

    Сведения, которые содержатся в этих документах, должны быть ложными, т.е. не соответствовать действительности. Виновное лицо обязательно должно осознавать факт ложности сведений.

    4) в осуществлении предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), когда оно обязательно.

    В соответствии с п. 4 постановления Пленума ВС РФ N 23 при решении вопроса о наличии в действиях лица признаков осуществления предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, судам следует исходить из того, что отдельные виды деятельности, перечень которых определяется ФЗ, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (п. 3 ст. 49 ГК РФ).

    Как закреплено в ст.2 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» [3] (с посл. изм. и доп. от 24 декабря 2006г.) под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований и условий следует понимать занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

    Осуществление предпринимательства без лицензии имеет место, когда: 1) лицо занимается деятельностью, требующей лицензирования, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией; 2) деятельность осуществляется после подачи заявления о предоставлении лицензии, но до принятия решения о нем; или 3) после получения решения лицензирующего органа об отказе в предоставлении лицензии; или 4) после приостановления лицензирующим органом действия лицензии; или 5) после аннулирования лицензии лицензирующим органом или решением суда на основании заявления лицензирующего органа; или 6) по истечении срока действия лицензии; 7) производится сразу несколько видов деятельности, близких по характеру и содержанию, при том, что лицензия имеется только на один из них; 8) деятельность осуществляется по лицензии, принадлежащей другому лицу или организации.

    В законодательстве остается пробел, связанный с тем, имеет ли место незаконное предпринимательство, если лицо получило лицензию в одном субъекте РФ, а деятельность фактически осуществляет на территории другого субъекта. Н.А. Лопашенко обоснованно отмечает, что осуществление предпринимательской деятельности без уведомления о получении лицензии в другом субъекте Федерации хотя и неправомерно, однако не может рассматриваться как осуществление предпринимательской деятельности без лицензии [4] . В качестве нарушения лицензионных требований и условий такие действия можно рассматривать лишь в случае, если это отнесено к данным требованиям и условиям в утвержденном Правительством РФ положении о лицензировании данного вида деятельности. Согласимся с исследователями, считающими, что целесообразно установить административную ответственность за неуведомление соответствующих органов субъекта РФ, на территории которого осуществляется предпринимательская деятельность, о ведении такой деятельности [5] .

    На практике возникают ситуации, когда субъект РФ принял нормативный правовой акт по вопросам, вытекающим из отношений, связанных с лицензированием отдельных видов деятельности, в нарушение своей компетенции либо с нарушением ФЗ или когда такое правовое регулирование относится к совместному ведению Российской Федерации и субъектов РФ (ст. 76 Конституции). В этом случае лицо, осуществляющее свою деятельность без лицензии, или получившее лицензию в соответствии с указанным нормативным актом, но допускающее отступления от ее условий и (или) требований, не может быть привлечено к ответственности по ст. 171 УК (п. 8 постановления Пленума ВС РФ N 23).

    Дискуссионным в теории уголовного права остается вопрос об отнесении к незаконному предпринимательству той лицензионной деятельности, порядок которой законодательно не определен. Пленум ВС РФ занял непоколебимую позицию, разъяснив, что, если федеральным законом разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия не были установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица, сопряженные с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере либо с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству, следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) (п. 9 постановления Пленума ВС РФ N 23).

    Исследователи справедливо замечают, что приведенное решение небесспорно и не безупречно, поскольку, помимо вины лица, безусловно, осуществляющего свою деятельность в нарушение положений закона — без лицензии, имеется и вина федеральных органов, — государства, которые были обязаны нормативно регламентировать условия лицензирования и не сделали этого.

    Действующая позиция ВС РФ возлагает всю вину целиком и полностью на лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью.

    В целом, следует констатировать, что состояние действующего законодательства о лицензировании отдельных видов деятельности неудовлетворительно в части четкого определения того, какие конкретно виды деятельности подлежат лицензированию, что безусловно вредит практике применения ст.171 УК РФ по данному основанию.

    В практике имеют место проблемы идентификации реально осуществляемой деятельности с лицензируемыми видами деятельности. Так, в конкретном деле оказание услуг по хранению автомобилей на платной стоянке было необоснованно отнесено к «ремонту и техническому обслуживанию автотранспортных средств», что во время совершения деяния подлежало лицензированию в соответствии со ст. 7 ФЗ «О безопасности дорожного движения».

    Представляется, что избежать подобных ошибок возможно лишь при условии точного и понятного определения в законе видов деятельности, подлежащих лицензированию. В противном случае ошибка лица относительно толкования хозяйственно-правовой нормы может исключать умысел, направленный на совершение преступления, предусмотренного ст.171 УК, а, следовательно, и уголовную ответственность за совершенное деяние.

    В постановлении Пленума ВС РФ №23 содержится и еще одно положение, которое имеет отношение к анализируемой форме незаконного предпринимательства: если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный рассматриваемой статьей (п. 17).

    На практике необходимо учитывать, что предпринимательскую деятельность без лицензии или с нарушением лицензионных требований и условий могут осуществлять и государственные предприятия и учреждения, что не исключает ответственность виновных за совершенное преступление.

    5) в осуществлении предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований и условий.

    Как следует из ст.2 Закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» л ицензионные требования и условия — совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

    К лицензионным требованиям и условиям относятся: 1) квалификационные требования к соискателю лицензии и лицензиату; 2) требования о соответствии объекта, в котором или с помощью которого осуществляется вид деятельности, специальным условиям его осуществления; 3) иные требования и условия, предусмотренные положениями о лицензировании конкретных видов деятельности. Нарушение хотя бы одного из названных лицензионных требований и условий, при наличии других признаков состава преступления, подпадает под действие ст.171 УК РФ.

    Важно акцентировать внимание на том обстоятельстве, что высокой степени опасности нарушение условий лицензирования достигает только в тех случаях, когда такая деятельность создает серьезную угрозу причинения существенного вреда интересам частных лиц, общества или государства [6] .

    На практике необходимо учитывать, что не любое нарушение лицензионных требований влечет уголовную ответственность, если доход от медицинской (ветеринарной) деятельности превысит 250 тыс. руб. При решении вопроса об уголовной ответственности следует учитывать, что в силу ч. 2 ст. 14 УК РФ не является преступлением деяние, в силу малозначительности не представляющее общественной опасности. Само по себе получение дохода в размере 250 тыс. руб. не исключает применения ч. 2 ст. 14 УК РФ, т.к. целью лицензирования является не уменьшение доходности предпринимательства, а защита законных интересов и здоровья граждан, государственных интересов и культурного наследия народов России.

    Отметим, что в юридической литературе была высказана рациональная мысль о том, что за нарушение правил регистрации и условий лицензирования, которые перечислены в диспозиции ст.171 УК РФ, достаточно было бы установления административной ответственности [7] .

    В заключение данного параграфа подчеркнем, что преступление считается оконченным в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству или с момента извлечения виновным дохода в крупном размере.

    [1] Беларева О.А. Автореферат диссертации. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства (ст. 171 УК РФ). — Томск, 2005.

    [2] Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. — 2-е изд., перераб. и доп./отв. ред. А.И. Рарог. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2004.

    [3] Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. — 13 августа 2001г. — №33 (Часть I). — Ст.3430.

    [4] Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики: Авторский комментарий к уголовному закону (раздел VIII УК РФ). – М.: Волтерс Клувер. — с.160.

    [5] Лубешко В.Н Диссертация. Незаконное предпринимательство как вид преступного посягательства против установленного порядка экономической деятельности (уголовно-правовой и криминологический аспекты). — Ростов-на-Дону. 2004.

    [6] Клепицкий И.А. Система хозяйственных преступлений – М.: Статут. – 2005. – с. 149.

    [7] Устинова Т.Д. Расширение уголовной ответственности за незаконное предпринимательство // Журнал российского права. – 2003. — N 5.

    Статья написана по материалам сайтов: studfiles.net, kleotur.info, 101million.com, www.allpravo.ru.

    «

  • Помогла статья? Оцените её
    1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars
    Загрузка...
    Добавить комментарий